連云港市中級人民法院預重整工作指引
第一章 總則
第一條 本指引所稱預重整，指申請人向人民法院提出重整申請前,或者申請人提出重整申請后,人民法院在受理重整申請前,由債務人與債權(quán)人等利害關系人達成符合本指引規(guī)定的庭外重組協(xié)議，人民法院在重整申請受理后予以確認的程序。
第二條 預重整要遵循市場化的平等、自愿、協(xié)商原則，同時也要遵循依法、公開、高效原則，由人民法院適度介入程序。
第三條 可以進行預重整的企業(yè)法人應當具有重整原因、重整價值及重整可能，能夠與主要債權(quán)人開展自主談判。符合下列情形之一的，可以進行預重整：
（一）債權(quán)人人數(shù)眾多，債權(quán)債務關系復雜，或職工安置數(shù)量較大，影響社會穩(wěn)定的大型企業(yè)；
（二）產(chǎn)業(yè)規(guī)模龐大，占據(jù)行業(yè)龍頭或重要地位，對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和金融環(huán)境穩(wěn)定有重大影響的大型企業(yè)；
（三）上市公司的子公司、母公司及對上市公司影響較大的關聯(lián)公司；
（四）具有金融和準金融機構(gòu)性質(zhì)的保險公司、證券公司、融資擔保公司、小額貸款公司；
（五）涉及眾多購房者權(quán)益的房地產(chǎn)開發(fā)公司；
（六）符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)前景良好的重點優(yōu)質(zhì)企業(yè)；
（七）其他直接受理重整申請可能對債務人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生負面影響或者產(chǎn)生重大社會不穩(wěn)定因素的企業(yè)。
第四條 債務人企業(yè)債務負擔過重，存在較多訴訟、保全、執(zhí)行等措施且無法通過協(xié)商方式中止該部分措施，致使經(jīng)營已經(jīng)無法正常進行的企業(yè)，不適用預重整程序。
第二章 啟動程序
第五條 債務人進行庭外重組且認為需要繼續(xù)轉(zhuǎn)入庭內(nèi)重整程序的，應當在開始庭外重組前向人民法院申請進行預重整備案登記，由人民法院出具預重整備案通知書。
預重整備案通知書應當載明預重整期限、預重整輔助機構(gòu)、債務人應開展的工作、禁止濫用預重整等內(nèi)容。
第六條 重整申請受理審查階段，債務人提出預重整申請的，人民法院可以組織債務人、重整申請人、主要債權(quán)人、出資人及意向投資人等利害關系人參加聽證會，對是否適用預重整程序進行審查。
經(jīng)審查，人民法院初步判斷債務人具有重整原因及重整價值和重整可能的，應當進行預重整備案登記，并出具預重整備案通知書。
第七條 人民法院出具預重整備案通知書后的庭外商業(yè)談判期間為預重整期間。
破產(chǎn)申請前的預重整無期限限制。破產(chǎn)申請審查階段的預重整期限為三個月，自人民法院作出預重整備案通知書之日起計算。有正當理由的，可以申請延長一個月。上述預重整期間不計入破產(chǎn)重整申請審查期限。
第八條 預重整期間，債務人應當開展下列工作：
（一）妥善保管其占有和管理的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料，維護資產(chǎn)價值；
（二）清理債務人財產(chǎn)，制作財產(chǎn)狀況報告，繼續(xù)經(jīng)營的，妥善決定經(jīng)營事務和內(nèi)部管理事務；
（三）不得對外清償債務，不得對外提供擔保，但清償行為使債務人財產(chǎn)受益或為企業(yè)繼續(xù)營業(yè)、維持其營運價值所必要的支出、被人民法院強制執(zhí)行的除外;
（四）與債權(quán)人、出資人、投資人等利害關系人進行協(xié)商，制作預重整方案；
（五）如實向出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關系人披露與重整有關的信息，就預重整方案做出說明并回答有關詢問；
（六）清查債權(quán)并通知債權(quán)人申報債權(quán)，申報標準和方式參照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定，同時進行債權(quán)核對；
（七）根據(jù)需要對資產(chǎn)、賬簿等進行審計、評估；
（八）完成預重整相關的其他工作。
第九條 債務人與債權(quán)人、出資人、意向投資人等利害關系人在預重整期間通過自愿平等商業(yè)談判擬定預重整方案，方案應當參照企業(yè)破產(chǎn)法中關于重整計劃草案的相關規(guī)定予以制定，具體內(nèi)容可以包括債權(quán)分類、債權(quán)調(diào)整和清償、出資人權(quán)益調(diào)整、職工安置方案、債務人治理和經(jīng)營以及其他有利于債務人重整的內(nèi)容。
第十條 預重整期間，債務人應當將與預重整有關的所有信息及時、全面、準確、合法地向債權(quán)人、出資人、意向投資人等利害關系人予以披露。
債務人應當披露的信息包括擬破產(chǎn)原因、經(jīng)營狀況、財務狀況、資產(chǎn)狀況、履約能力、債務明細（包括對外擔保等或有債務情形）、涉訴涉執(zhí)情況、模擬破產(chǎn)清算狀態(tài)下的清償率、意向投資人的投資計劃、預重整方案潛在的重大風險等及相關建議等。
第十一條 預重整方案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項的，出資人有義務如實披露其出資權(quán)益的涉訴涉執(zhí)情況及出資權(quán)益上設定的質(zhì)押、被保全等權(quán)利負擔情況。
第十二條 意向投資人應當如實披露其自身的財務狀況、投資能力、未來發(fā)展戰(zhàn)略等可能影響債權(quán)人、出資人等利害關系人就預重整方案作出決策的信息。
第十三條 預重整參與人在預重整程序中披露的信息，其他參與人或者預重整輔助機構(gòu)違反法律規(guī)定或當事人約定的保密義務對外披露，造成他人損失的，依法應當承擔賠償責任。
第十四條 預重整參與人在預重整程序中披露的信息，其他參與人或者預重整輔助機構(gòu)違反法律規(guī)定或當事人約定的保密義務對外披露，造成他人損失的，依法應當承擔賠償責任。
第三章 預重整輔助機構(gòu)
第十五條 債務人可以在庭外重組階段聘任中介機構(gòu)輔助債務人進行預重整，也可以在申請重整的同時，請求人民法院準許聘任中介機構(gòu)輔助債務人。
第十六條 債務人或債權(quán)額合計占已知總債權(quán)額二分之一以上的主要債權(quán)人，可以向人民法院書面提名預重整輔助機構(gòu)人選。被提名人選已編入本市管理人名冊，且不存在不宜擔任預重整輔助機構(gòu)情形的，人民法院確定其為預重整輔助機構(gòu)。案情特別復雜、在本市或者全國范圍內(nèi)有重大影響的，也可以在外省、市管理人名冊中聘任。
有關監(jiān)管部門和主管機關也可向人民法院推薦預重整輔助機構(gòu)。
上述主體提名的預重整輔助機構(gòu)不一致的，人民法院應組織提名人協(xié)商，協(xié)商一致的，確定為預重整輔助機構(gòu)。無人提名或提名人無法協(xié)商一致的，人民法院參照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定指定預重整輔助機構(gòu)。
第十七條 預重整輔助機構(gòu)應當履行下列職責：
（一）全面調(diào)查債務人基本情況，如資產(chǎn)負債、企業(yè)運營、財產(chǎn)保全、涉訴涉仲涉執(zhí)情況；
（二）協(xié)助債務人開展本指引第八條規(guī)定的工作；
（三）監(jiān)督債務人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務；
（四）督促債務人履行信息披露義務；
（五）協(xié)助債務人引入投資人；
（六）推動債務人與其出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關系人進行協(xié)商，協(xié)助債務人制作預重整方案；
（七）協(xié)助組織召開債務人、債權(quán)人及出資人參加的預重整債權(quán)人會議，對預重整方案進行表決；
（八）征求當?shù)卣蛑鞴懿块T對預重整方案的意見;
（九）人民法院準許聘任的，應定期向人民法院報告預重整工作進展，程序終結(jié)時向人民法院提交預重整終結(jié)工作報告；
（十）人民法院認為預重整輔助機構(gòu)應當履行的其他職責。
第四章 預重整債權(quán)人會議
第十八條 預重整期間，債務人、預重整輔助機構(gòu)應當在信息充分披露的前提下組織全體或者部分債權(quán)人、出資人召開預重整債權(quán)人會議，對預重整方案進行表決。
預重整期間進行表決，應當按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定進行分組，采用合理靈活的方式，給予參與表決的債權(quán)人、出資人充分的表決期限。
第十九條 預重整方案的表決結(jié)果，不影響已經(jīng)表決反對預重整方案的債權(quán)人以及權(quán)益受到調(diào)整或者影響但是未參與表決的債權(quán)人，在進入重整程序之后對重整計劃草案進行表決。
第二十條 預重整期間可參照企業(yè)破產(chǎn)法關于債權(quán)人委員會的規(guī)定，債權(quán)人可自行或在有關部門的牽頭組織下成立不超過9人的債權(quán)人委員會，開展參與選定審計評估機構(gòu)、監(jiān)督債務人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務、推動預重整方案協(xié)商談判等工作。
對于金融債權(quán)比重較大、金融債權(quán)人人數(shù)眾多的企業(yè)，金融債權(quán)人可以由金融監(jiān)管部門牽頭組織或自行發(fā)起成立金融債權(quán)人委員會，積極發(fā)揮穩(wěn)定信貸支持、協(xié)調(diào)金融債權(quán)人一致行動等作用。
第五章 預重整程序終結(jié)
第二十一條 破產(chǎn)申請前的預重整，債務人可隨時向人民法院申請撤回預重整備案登記。
破產(chǎn)申請審查階段的預重整，債務人、出資人、債權(quán)人等一致同意預重整方案，申請人請求撤回重整申請，由各方自行庭外重組的，由人民法院決定是否裁定準許。
第二十二條 預重整方案獲得出席預重整債權(quán)人會議的半數(shù)債權(quán)人且其代表的債權(quán)額占已知債權(quán)額三分之二以上通過的，由債務人、預重整輔助機構(gòu)根據(jù)預重整方案制作重整計劃草案。重整計劃草案應當與預重整方案的核心內(nèi)容保持一致。
預重整期間屆滿，債務人、債權(quán)人或管理人未能提交預重整方案或提交的預重整方案表決時兩次未能獲得出席預重整債權(quán)人會議的半數(shù)債權(quán)人且其代表的債權(quán)額占已知債權(quán)額三分之二以上通過的，則預重整工作終止。
第二十三條 有下列情形之一時，債務人、預重整輔助機構(gòu)應當終止預重整工作并向人民法院告知：
（一）已按目標完成意向投資人招募并制作完成預重整方案；
（二）因債務人重要財產(chǎn)面臨被處置以及處置的價款即將兌現(xiàn)，導致不受理重整就可能使債務人重整價值嚴重貶損等緊急情形的；
（三）行業(yè)主管部門或相關權(quán)威機構(gòu)已對債務人重整價值作出否定性評價的；
（四）債務人無法支付預重整必要費用，且無人墊付。
第二十四條 申請人提出重整申請后的預重整期間，人民法院發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應當及時終結(jié)預重整程序，并向債務人、出資人、債權(quán)人等利益相關者公示:
（一）債務人不具有重整原因，或明顯缺乏重整價值和挽救可能；
（二）債務人具有企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條、第三十三條規(guī)定的情形以及可能嚴重損害債權(quán)人利益的其他情形;
（三）債務人拒不履行有關債務人的義務且不予糾正，導致預重整目的無法實現(xiàn)的；
（四）申請人向人民法院撤回預重整申請的。
第二十五條 預重整工作完成或者預重整期間屆滿，預重整輔助機構(gòu)應當向債務人提交預重整工作報告。申請人向人民法院申請重整后的預重整，預重整輔助機構(gòu)應當同時向人民法院提交預重整工作報告。
預重整工作報告一般包括下列內(nèi)容：
（一）債務人的基本情況；
（二）債務人出現(xiàn)經(jīng)營或財務困境的原因；
（三）債務人的資產(chǎn)、負債狀況；
（四）債務人的生產(chǎn)經(jīng)營狀況；
（五）債務人重整價值的分析意見；
（六）債務人重整合法性和可行性的分析意見；
（七）債務人的預重整方案及協(xié)商和表決情況或未形成預重整方案的原因；
（八）債務人重整的潛在風險及分析建議；
（九）其他與債務人進行重整有關的內(nèi)容。
第六章 與重整程序銜接
第二十六條 破產(chǎn)申請前的預重整程序終結(jié)后申請轉(zhuǎn)入重整程序以及破產(chǎn)申請審查階段的預重整程序終結(jié)的，債務人應當向人民法院提交下列材料：
（一）預重整工作報告；
（二）預重整方案及表決結(jié)果；
（三）信息披露有關情況；
（四）與債權(quán)人、出資人等利害關系人進行協(xié)商、談判的說明；
（五）權(quán)益未受預重整方案調(diào)整或者影響的債權(quán)人的名單、債權(quán)金額以及債權(quán)清償情況的報告；
（六）權(quán)益受到預重整方案調(diào)整或者影響的債權(quán)人的名單、債權(quán)金額、債權(quán)清償情況以及表決情況的報告；
（七）權(quán)益受到調(diào)整或者影響的出資人表決情況的報告；
（八）在受理重整申請前成立的預重整債權(quán)人委員會的情況；
（九）人民法院認為應當提交的其他材料。
破產(chǎn)申請前的預重整程序終結(jié)的，還應提交破產(chǎn)重整申請。
人民法院應當在自收到申請之日起十五日內(nèi)裁定是否受理重整申請。
第二十七條 受理破產(chǎn)重整申請后，債務人或者管理人可直接以預重整方案為依據(jù)制作重整計劃草案提交人民法院和債權(quán)人會議。
第二十八條 人民法院裁定受理重整申請前，債務人和部分債權(quán)人、出資人已經(jīng)達成的有關協(xié)議或者預重整程序中已經(jīng)擬定的預重整方案與重整程序中制作的重整計劃草案內(nèi)容一致的，有關債權(quán)人、出資人對該協(xié)議或方案的同意視為對該重整計劃草案表決的同意。但下列情形除外：
（一）重整計劃草案對預重整方案內(nèi)容進行了實質(zhì)性變更并對有關權(quán)利人產(chǎn)生不利影響，或者與有關權(quán)利人重大利益相關的，受到實質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進行表決;
（二）預重整方案表決前債務人隱瞞重要信息、披露虛假信息，以及預重整方案表決后出現(xiàn)重大變化的，受到實質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進行表決；
（三）預重整方案的內(nèi)容和表決程序不符合企業(yè)破產(chǎn)法中關于重整計劃草案內(nèi)容和表決程序的規(guī)定，例如預表決中的分組不符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定，或者債務人、債權(quán)人通過惡意收購、分拆債權(quán)等方式促成預表決達到通過標準；
（四）債務人認定的債權(quán)額有誤，同意重整計劃草案的比例未能達到企業(yè)破產(chǎn)法第八十四條第二款規(guī)定的標準。
前款第二項、第四項情況下，可以僅召集權(quán)益因重整計劃草案變更受到影響的債權(quán)人、出資人以及反對重整計劃草案的債權(quán)人、出資人進行表決。
第二十九條 人民法院裁定受理重整申請的，可以指定預重整輔助機構(gòu)為管理人。
債務人或者債權(quán)人會議有證據(jù)證明預重整輔助機構(gòu)存在企業(yè)破產(chǎn)法及司法解釋規(guī)定的不適宜擔任管理人的法定事由，可以申請重新指定管理人。人民法院經(jīng)審查認為申請事由成立的，應當重新指定管理人。
預重整輔助機構(gòu)未被指定為管理人的，應當及時向管理人移交債務人財產(chǎn)、資料等。
第七章 其他
第三十條 預重整程序終止后，由債務人向預重整輔助機構(gòu)支付合理報酬。破產(chǎn)重整申請之前聘任預重整輔助機構(gòu)的，報酬數(shù)額或報酬計算方式由債務人和預重整輔助機構(gòu)在聘任時協(xié)商確定。破產(chǎn)重整申請之后聘任預重整輔助機構(gòu)且該預重整輔助機構(gòu)未被指定為管理人的，由人民法院根據(jù)預重整期間預重整輔助機構(gòu)的履職表現(xiàn)，參照企業(yè)破產(chǎn)法關于管理人報酬的規(guī)定適當確定預重整輔助機構(gòu)的報酬。
預重整程序轉(zhuǎn)入重整程序且預重整輔助機構(gòu)被指定為管理人的，管理人報酬在重整程序中統(tǒng)一由人民法院決定，預重整階段的報酬不再單獨計算。
第三十一條 預重整期間，預重整輔助機構(gòu)支出的調(diào)查費、差旅費、通知債權(quán)人以及聘用審計評估機構(gòu)等因執(zhí)行職務所產(chǎn)生的費用，由債務人財產(chǎn)隨時清償。未及時支付的，正式受理破產(chǎn)重整申請后可以參照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定列入破產(chǎn)費用。
第三十二條 預重整期間，債務人因繼續(xù)營業(yè)需要而借款的，需經(jīng)預重整債權(quán)人會議同意，申請破產(chǎn)重整后進入預重整申請的，借款還需經(jīng)過人民法院同意。
受理破產(chǎn)重整申請后，債權(quán)人會議認為該借款屬于合理范圍的，可以參照企業(yè)破產(chǎn)法第四十二條第四項的規(guī)定清償。
第三十三條 預重整期間，債務人、債權(quán)人、預重整輔助機構(gòu)等應積極爭取當?shù)卣闹С趾蛶椭鋵嵠髽I(yè)破產(chǎn)處置府院協(xié)調(diào)聯(lián)動機制有關文件要求，充分發(fā)揮政府組織協(xié)調(diào)、維穩(wěn)處置、招商引資、政策扶持等方面的作用。
第三十四條 本指引由本院審判委員會負責解釋。